德银罚款 6.9 亿

2017-04-21 18:39

德银罚款 6.9 亿

外电报道,德意志银行被指未能确保交易员遵守沃尔克规则对于高风险市场押注的禁令,因此遭联储局开出的违反沃尔克规则的首个大额罚单。

(德国‧柏林21日讯)外电报道,德意志银行被指未能确保交易员遵守沃尔克规则对于高风险市场押注的禁令,因此遭联储局开出的违反沃尔克规则的首个大额罚单。

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这家德国银行还被指放任外汇交易部门与竞争对手在网络聊天中披露自己的头寸,并将因此支付更高的罚金。

违沃尔克规则

这两笔同时开出的罚金总额接近1.57亿美元(约6.9亿令吉),以惩戒一直持续到去年的交易员监管不到位的状况。德意志银行去年3月向联储局承认,该行依然缺乏完备的体系来密切监控可能违反沃尔克规则禁令的交易行为。

“在德意志银行的沃尔克规则合规项目当中,主要方面仍然存在严重的漏洞。”联储局周四表示,并因此向德意志银行开出了1970万美元的罚单。

沃尔克禁止银行从事自营交易。

联储局还表示,未能发现外汇交易员在网络聊天中存在不稳健的行为,泄露部份头寸情况或者讨论协调交易策略。德意志银行将因此支付1.37亿美元的罚金。

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德意志银行发言人卡拉布罗(Renee Calabro)表示:“我们和联储局了结了这些民事执法方向的事宜,为此感到欣慰。”他拒绝进一步置评。


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