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28/12/2017
摩根大通将支付1140万.和解未能隔离客户资金指控
作者: Superbread0527

(美国·纽约28日讯)摩根大通公司(JP Morgan)同意支付280万美元来和解华尔街监管部门提出的该银行多年来未能充份将自有资产与客户现金隔离开来的指控。

美国金融业监管局(Finra)周三在宣布上述和解协议时表示,摩根大通系统存在设计缺陷以及程序和数据错误,在2008年3月至2016年6月间未能恰当地隔离客户资金和证券。

Finra表示,由于系统程序和设计缺陷、反覆出现且一直未解决的资金短缺问题以及不合理的监督,本应被隔离的客户股票却可被该银行使用。

摩根大通公司未承认或否认这些指控,但同意Finra的调查结果。

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