(紐約13日訊)據三名知情人士透露,美國司法部對德國保險公司安聯(Allianz)的調查,目前正進行調查基金經理人可能的不當行為,以及其對投資人有關風險的錯誤陳述。
安聯在8月1日揭露的調查重點是安聯基金。安聯利用複雜的期權策略來產生回報,但是在去年二月和三月新冠傳染病爆發引發股市劇烈波動時,卻蒙受了鉅額虧損。
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消息人士指出,美司法部正在調查安聯環球投資旗下的結構性阿爾法基金(Structured Alpha Funds)經理,他們是否放棄了防範市場崩潰的保護策略,以及他們如何對投資人傳達風險的程度。
司法部和安聯拒絕對調查的性質提出評論。
據安聯先前的披露,在阿肯色州教師退休系統於2020年7月對安聯提起訴訟,要求賠償7.74億美元后,美國證交會(SEC)去年開始對這些基金的虧損展開調查。從那時開始,至少出現有25起的投資人控訴,主要是美國公共退休基金,包括紐約地鐵工人和密爾瓦基僱主退休基金,對安聯提出總計約60億美元的損失索賠。
德國金融監管單位也開檔查
據外電報道,不具名人士透露,德國金融監管單位BFFin也開始對安聯展開調查。
除了保險業務,安聯也是全球最大資產管理公司之一,透過太平洋投資管理公司(PIMCO)和安聯環球投資,管理著總計2.4兆歐元的資產。
據德國Berenberg銀行的估計,安聯如果輸掉所有訴訟,並且被美國當局處以鉅額罰款,安聯最糟糕的打擊可能在68億歐元(約80億美元),相當於去年全年的淨利。
安聯主要投資人,Deka公司治理主管史佩治表示,這對安聯來說是一次重大挫敗,這就引出一問題,安聯作為保險商,應該在多大程度上參與資產管理和複雜產品的提供。
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