(纽约28日讯)美股史上“世纪大爆仓”一年后,始作俑者美国对冲基金Archegos韩裔创办人比尔黄(Bill Hwang)和公司首席财务员Patrick Halligan周三被逮捕,美国联邦检察官指控他们组织大规模刑事骗局来蒙蔽银行操纵市场。
据外媒报道,比尔黄和Patrick Halligan被指控犯有11项刑事罪,罪名包括敲诈勒索、市场操纵、证券欺诈和电信欺诈,他们为提高收益而策划操纵上市公司股价的骗局。
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检方指控这两人参与了相互关联的阴谋,非法操纵Archegos投资组合中公开交易证券的价格,并诈骗领先的全球投行和经纪行。
该骗局“利用市场操作和欺诈的工具”,帮助公司的投资组合在一年内从15亿美元增加到350亿美元,因为运用杠杆,Archegos包括向华尔街机构借款在内的市场仓位总规模从100亿美元达到巅峰期的1600亿美元。
纽约南区美国检察官威廉斯(Damian Williams)周三对记者说:“交易规模令人震惊,这不是一般的生意,也不是高超的策略,而是欺诈行为。”
检察官还指控黄比尔与一位密友和前同事联手某些交易,来扩大自己的市场影响力。
他的律师勒斯特伯格(Lawrence Lustberg)在声明中说:“黄比尔没有任何不当行为,没有任何证据证明他犯下任何罪行,更不用说本案充斥的夸大指控了。”
他说黄比尔一直在配合调查Archegos。
首席财务员的律师穆里根(Mary Mulligan)在声明中说:“哈利根是无辜的,会被证明无罪。”
据悉,如果所有罪名成立,比尔黄将面临最高380年监禁。两人周三在曼哈顿的法庭均不认罪,分别以1亿美元和100万美元获保释。
此次逮捕行动将是多年来华尔街白领最大的起诉案件之一。同在周三,美国证监会(SEC)对比尔黄、Halligan和两名前Archegos交易员提出了民事诉讼。
去年3月Archegos发生“世纪大爆仓”事件震惊华尔街,Archegos多只股去年被斩仓,引发中概股暴跌,给大银行、金融市场投资者和该公司员工造成了重大损失,多家银行损失数十亿美元。包括瑞信集团、野村控股和摩根士丹利在内的贷款银行损失超过100亿美元,并引发内部调查和高管被迫离职。(综合报道)
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