(紐約28日訊)美股史上“世紀大爆倉”一年後,始作俑者美國對沖基金Archegos韓裔創辦人比爾黃(Bill Hwang)和公司首席財務員Patrick Halligan週三被逮捕,美國聯邦檢察官指控他們組織大規模刑事騙局來矇蔽銀行操縱市場。
據外媒報道,比爾黃和Patrick Halligan被指控犯有11項刑事罪,罪名包括敲詐勒索、市場操縱、證券欺詐和電信欺詐,他們為提高收益而策劃操縱上市公司股價的騙局。
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檢方指控這兩人參與了相互關聯的陰謀,非法操縱Archegos投資組合中公開交易證券的價格,並詐騙領先的全球投行和經紀行。
該騙局“利用市場操作和欺詐的工具”,幫助公司的投資組合在一年內從15億美元增加到350億美元,因為運用槓桿,Archegos包括向華爾街機構借款在內的市場倉位總規模從100億美元達到巔峰期的1600億美元。
紐約南區美國檢察官威廉斯(Damian Williams)週三對記者說:“交易規模令人震驚,這不是一般的生意,也不是高超的策略,而是欺詐行為。”
檢察官還指控黃比爾與一位密友和前同事聯手某些交易,來擴大自己的市場影響力。
他的律師勒斯特伯格(Lawrence Lustberg)在聲明中說:“黃比爾沒有任何不當行為,沒有任何證據證明他犯下任何罪行,更不用說本案充斥的誇大指控了。”
他說黃比爾一直在配合調查Archegos。
首席財務員的律師穆里根(Mary Mulligan)在聲明中說:“哈利根是無辜的,會被證明無罪。”
據悉,如果所有罪名成立,比爾黃將面臨最高380年監禁。兩人週三在曼哈頓的法庭均不認罪,分別以1億美元和100萬美元獲保釋。
此次逮捕行動將是多年來華爾街白領最大的起訴案件之一。同在週三,美國證監會(SEC)對比爾黃、Halligan和兩名前Archegos交易員提出了民事訴訟。
去年3月Archegos發生“世紀大爆倉”事件震驚華爾街,Archegos多隻股去年被斬倉,引發中概股暴跌,給大銀行、金融市場投資者和該公司員工造成了重大損失,多家銀行損失數十億美元。包括瑞信集團、野村控股和摩根士丹利在內的貸款銀行損失超過100億美元,並引發內部調查和高管被迫離職。(綜合報道)
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