发布: 12:13pm 04/05/2022

野村前高级交易员承认对客户撒谎辩称业内大家都这样

（纽约4日彭博电）野村前高级交易员承认，他在债券价格上向客户撒谎，并宣称这是业内普遍做法，从未影响客户的投资决策。

伊姆（James Im）在2009年至2014年期间负责商业抵押支持证券（CMBS）的交易业务，周一在庭上作证为自己辩护。美国证监会（SEC）在一项诉讼指控伊姆向客户撒谎，以增加银行的获利和自己的奖金。

在伊姆的律师询问下，他作证说，他有时会误导客户关于野村买卖债券的价格，或者假装他正与虚构的第三方磋商。伊姆说，当他谎称谁拥有一些债券时，他是试图在设定一个下限，也就是他购买一个证券的最低水平。

但他表示，他认为此类谎言不构成欺骗公司客户。

但他说，他的客户也在价格问题上对他撒谎。根据伊姆的说法，双方相互欺骗从未影响投资决策，因为这不会影响相关资产的价值。

与面临类似指控的其他交易员一样，伊姆说，他的客户是老练的投资者，他们依赖复杂的模型评估债券的价值，不会对交易员的陈述照单全收。

野村针对旗下交易员在磋商抵押证券销售时做出虚假陈述，但未尽监督之责的指控，该公司2019年7月同意偿付客户2500万美元（约1亿零880万令吉）。

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