发布: 12:13pm 04/05/2022

野村前高級交易員承認對客戶撒謊辯稱業內大家都這樣

（紐約4日彭博電）野村前高級交易員承認，他在債券價格上向客戶撒謊，並宣稱這是業內普遍做法，從未影響客戶的投資決策。

伊姆（James Im）在2009年至2014年期間負責商業抵押支持證券（CMBS）的交易業務，週一在庭上作證為自己辯護。美國證監會（SEC）在一項訴訟指控伊姆向客戶撒謊，以增加銀行的獲利和自己的獎金。

在伊姆的律師詢問下，他作證說，他有時會誤導客戶關於野村買賣債券的價格，或者假裝他正與虛構的第三方磋商。伊姆說，當他謊稱誰擁有一些債券時，他是試圖在設定一個下限，也就是他購買一個證券的最低水平。

但他表示，他認為此類謊言不構成欺騙公司客戶。

但他說，他的客戶也在價格問題上對他撒謊。根據伊姆的說法，雙方相互欺騙從未影響投資決策，因為這不會影響相關資產的價值。

與面臨類似指控的其他交易員一樣，伊姆說，他的客戶是老練的投資者，他們依賴複雜的模型評估債券的價值，不會對交易員的陳述照單全收。

野村針對旗下交易員在磋商抵押證券銷售時做出虛假陳述，但未盡監督之責的指控，該公司2019年7月同意償付客戶2500萬美元（約1億零880萬令吉）。

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