(纽约19日彭博电)一位前贝尔斯登(Bear Stearns)交易员在芝加哥对陪审团表示,在2008年被摩根大通收购之前,这家银行利用虚假的交易指令操纵黄金期货价格是“惯常手法”,顶级交易员史密斯(Gregg Smith)更是不在话下。
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金银交易员弗劳姆(Corey Flaum)说:“这在贵金属交易室里非常普遍。”他后来因幌骗(搭棚,spoofing)被解雇,并达成刑事诉辩协议与检察官合作。
他周一说道:“就公开这么做。没有人认为不妥。没有人说过合不合法。这种做法司空见惯。”
两家合并后史密斯成为摩根大通首席黄金交易员,他和另外两位前同事一同出庭受审。其中鲁弗(Jeffrey Ruffo)是负责处理最大对冲基金客户指令的销售员,诺瓦克(Michael Nowak)曾长期担任摩根大通贵金属业务的主管。他们被指在2008至2016年期间操纵市场价格。
弗劳姆描述了史密斯如何进行“幌骗”交易——发出大量交易指令,并赶在执行之前迅速予以取消——每周好几次这么做,推动贵金属价格涨跌,从而让本行及客户的交易更有利可图。弗劳姆在2006年加入贝尔斯登,在纽约办公室和史密斯挨著坐。他说自己在贝尔斯登贵金属交易室学会了幌骗,并且不知道这种做法是错误或非法的,直到2011年才知道。
弗劳姆说:“这是我看到的。从交易室的董事总经理,到他们的上司,还有合规部门的人,从来没有人站出来说过什么。”他说,这种手法往往奏效,因此贵金属交易室习以为常,这样成交的价格更好,本行赚了钱,客户也高兴。
此案为美国诉史密斯等人案,编号19-cr-00669,伊利诺伊州北区(芝加哥)美国地区法院。
弗劳姆表示,在史密斯幌骗市场时他可以判断出来,因为能听他到“狂点不止”,因为他要在下指令后几秒锺内迅速取消这些指令。他对陪审团说,这与正常交易时“更缓慢、有条不紊”的点击迥然不同。
弗劳姆说,他在2008年5月离开贝尔斯登,加入丰业银行从事类似的贵金属交易工作,直到2016年7月因幌骗被解雇。2019年他承认企图操纵价格,并同意与检察官合作。他尚未被判刑。
此案庭审始于7月8日,他是第二位代表政府出庭作证的前黄金交易员。上周埃德蒙兹(John Edmonds)在证人席上花了4天时间,描述摩根大通贵金属交易室的诺瓦克、史密斯和鲁弗如何参与幌骗贵金属市场10年之久。
史密斯和诺瓦克的律师辩称,他们所有的指令都是合法的,在被取消之前,市场上的任何人都可以与之成交。鲁弗的律师强调说,他从来没有下过任何指令,因为他是个销售员。
法庭周二将继续听证。
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