发布: 11:51am 21/07/2022

操縱貴金屬市場案小摩前交易員: 被上司逼撒謊

（紐約21日彭博電）前摩根大通貴金屬交易員表示，他的老闆指示他就價格操縱指令向合規人員撒謊，後來又讓他不要認罪，因為檢察官正在準備對該交易部門的高管層提出刑事指控。

現年37歲，曾在摩根大通工作超過10年的特倫茨（Christian Trunz）告訴芝加哥陪審團，這種在鈀市場“幌騙下單”（spoof orders）然後快速取消訂單的操作導致銀行進行了長達4個月的調查。

特倫茨說，當時負責鈀業務的董事總經理諾瓦克（Michael Nowak）讓他就執行訂單的意圖對調查員做出誤導。

儘管虛假訂單是該部門每個人都用的交易策略，而且從大學畢業後加入該貴金屬團隊起他就學會了這個，但特倫茨週三表示：“諾瓦克明確告訴我這件事會讓公司把我解僱，我想保住我的工作”，所以他決定對銀行調查人員撒謊。

在特倫茨與合規員見面前，他透露，諾瓦克要求自己對調查員說“下的每筆訂單都是真的打算要完成對”，但其實這並不是事實，因為他和摩根大通的其他人經常會下大訂單但從來沒有打算執行，下單只是為了推高或壓低價格。

“這就是我們多年來慣用的交易模式。”

特倫茨已於2019年認罪，目前正配合檢察部門的調查，他也是第三位在庭審中指認諾瓦克涉嫌欺詐的摩根大通前交易員。另外兩人是摩根大通首席黃金交易員史密斯（Gregg Smith）和對沖基金銷售人員魯弗（Jeffrey Ruffo）。他們被指控多年來利用“幌騙下單”系統性地操縱貴金屬市場為自己和大型對沖基金客戶牟利。

諾瓦克曾經是黃金市場上最能呼風喚雨的人。他管理著一個交易部門，客戶包括一些很大的對沖基金，其交易訂單經常對貴金屬期貨的整體訂單流向產生重大影響。諾瓦克、史密斯和魯弗被指控經營一個犯罪團體，他們面臨的欺詐指控以前常常被檢察官用來指控黑手黨或街頭幫派成員的行為。

特倫茨稱，諾瓦克有關誤導調查員的建議是在教自己說謊，這令他感到不安，因為兩位前輩諾瓦克和史密斯從未告訴過他幌騙交易是不被允許的。

“我既緊張又震驚，這好像是又一次小課堂，我說‘好吧。明白了’。我想諾瓦克是喜歡我的，他告訴我的是一個如何渡過4個月合規審查，並相對毫髮無傷全身而退的方式。”

調查結束後特倫茨收到了書面警告，公司讓他進入觀察期，並暫停了獎金。他說，自己保住了工作，如果之前把真相說出去，可就不是這麼回事了。

後來，摩根大通在合規手冊中將鈀金交易作為禁止市場操縱活動的一個例子。特倫茨表示，他同意手冊中引用自己做的交易，因為得讓其他人知道這是不合規的。

雖然2016年就停止了幌騙交易，但特倫茨表示，他在2018年12月前往波多黎各的途中被美國聯邦調查局（FBI）特工在佛羅里達州Fort Lauderdale機場攔下，之後就神經崩潰了。他承認在拒絕幌騙指控時撒了謊，當時他告訴代理人這些指控很荒謬，但其實自己越來越擔心可能面臨起訴。

特倫茨說，他向諾瓦克坦白了這件事，但諾瓦克希望他繼續守口如瓶。

“當時我的印象是他試圖保護我，無論發生什麼情況，我們都能贏……我還可以留在公司裡。”

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