巴克莱违法销售证券 遭美国SEC罚款16.75亿
（纽约30日综合电）综合外电报道，英国巴克莱银行（Barclays）同意支付3亿6100万美元（约16亿7500万令吉），结束美国证监会（SEC）针对该公司有关违法销售证券的指控，惟巴克莱并未承认在此事中犯错。
SEC周四公布，巴克莱与关连企业在2017年失去发行商身份后，不当销售177亿美元（约821亿令吉）的未经登记证券。
ADVERTISEMENT
华尔街的银行通常都依赖于他们在SEC的“知名经验丰富发行人”储架注册制（shelfregistrations），以减少发行证券的繁琐和耗时流程。由于巴克莱在2017年与监管机构达成和解后失去这一地位，因此需要确定预期发行量并支付注册费。
SEC执行部门主管格雷瓦尔（Gurbir Grewal）表示，这起案件显示，对于巴克莱这样的公司来说，对其产品的发行和销售实施有力的内部管控非常重要。
字
ADVERTISEMENT
热门新闻
百格视频
ADVERTISEMENT
