(新加坡10日讯)新加坡当局已对瑞意银行(BSI)新加坡分行的一名前高层,因未能就一马公司(1MDB)相关交易中,提供可疑交易报告(STRs),遭新加坡金融管理局发出10年禁止令(PO),即不得再提供财务顾问服务,或参与管理、也不能担任财务顾问公司的董事,或成为主要的股东。
禁10年内任财务工作
《马新社》报道,这名高层是瑞意银行新加坡分行的前副首席执行员拉吉斯里兰(Raj Sriram),除了金管局的禁止令,他也收到新加坡商业事务局(CAD)发出24个月的有条件警告。
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新加坡金融管理局副执行董事(金融监管)何亨申(Ho Hern Shin)称:“拉吉斯里兰也是该银行的私人金融主管,他是一马公司受污染资金的关键渠道。”
何亨申在文告中指出,新加坡金管局已经在2016年撤销瑞意银行在新加坡的商业银行执照,因其违反了反洗钱和打击资助恐怖主义(AML/CFT)的要求,确保银行遵守有关法规的最终责任,在于银行的董事会和高级管理层,所以金管局将会对这些高层采取行动。
文告透露,新加坡商业事务局在调查拉吉斯里兰时,他在银行中的业务与一马公司和Aabar Investments PJS Ltd有关系,而后者的母公司位于阿布扎比。
商业事务局发现,瑞意银行有合理的理由,根据上述金融条例,针对一马公司的相关交易提呈可疑交易报告。
“由于拉吉斯里兰的疏忽,瑞意银行并未提呈有关报告。”
商业局发警告替代起诉
在仔细考虑案件的情况和与总检察长办公室协商后,新加坡商业事务局根据金管局法令第27B(2)条文、同读第28B(1)条文,向拉吉斯里兰发出警告以替代起诉。
在有条件警告下,拉吉斯里兰必须向新加坡政府的综合基金支付15万新元(约48万令吉),并且承诺在24个月不抵触犯罪行为、继续配合当局进行与一马公司有关的调查。另外,自2021年9月6日起的4年之内,不得接受任何董事职位或类似形式的职位。
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