(伦敦14日彭博电)德意志银行(Deutsche Bank)的一项内部调查发现,有些员工故意通过不当销售产品规避合规以牟取暴利。
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据知情人士透露,这项名为Project Teal的调查显示,伦敦外汇交易部门的一些员工向西班牙中小企业出售衍生品,且知道那些产品对客户而言过于复杂。
因涉及讨论非公开信息而不愿具名的知情人士称,员工利用德意志银行管控系统中的漏洞,持续操作这项利润丰厚的业务数年之久。
德意志银行发言人通过电子邮件回应称:“我们以往也曾提到,公司一直在审查结构性外汇衍生品的部分销售行为,并妥善采取了行动。按照公司和监管机构的期望,我们正在优化流程加强管控,目前无法就具体细节置评。”
两年前有西班牙客户开始抱怨,汇率突然意外发生波动时,他们购买的低价对冲产品对公司利润造成巨大损失。此后德意志银行对西班牙数十笔交易展开调查。《彭博社》此前报道,经过内部调查,德意志银行与受影响客户达成了数千万欧元的和解,并导致几名员工和高管离职。
其中一位知情人士称,这项调查主要针对伦敦外汇交易部门和该行在西班牙的部分业务,10几名员工受到惩处。知情人士称,有些员工已离职,其他人受到减少奖金等纪律处分。
知情人士说,由伦敦一家律师事务所进行的这项内部调查,还检查了伦敦涉事外汇交易部门以外的交易与合规事务,但没有发现其他地方有类似不当行为。不过,知情人士称,根据调查结果,德意志银行对其他管控和流程也做了调整。
《金融时报》早些时候报道称,这项调查已接近尾声。
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