(纽约6日讯)美国证券交易委员会(SEC)起诉币安及其行政总裁赵长鹏挪用客户资金,误导投资者和监管机构,违反证券业规定,并要求法院冻结该公司资产。
在周一提交美国联邦法院的136页诉状中,SEC披露了币安及赵长鹏一系列涉嫌违法的行为。该监管机构表示,多年来币安允许美国人不当开设账户和进行交易,藐视“了解你的客户”(KYC)这一基本规则。
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SEC主席Gary Gensler在一份声明中指出,“我们认为赵长鹏和币安旗下实体的行为涉嫌欺骗、利益冲突、披露缺失和蓄意逃避法律”,“公众应该警惕,不要将来之不易的资产参与或在这类非法平台投资”。
SEC要求法院冻结币安资产并指定一名接管人。通常只有在SEC担心企业财产可能丢失或被隐瞒的情况下才会提出此类要求。
SEC表示,币安不当发行和出售代币BNB和BUSD。SEC指控币安与其美国附属公司实际上并不相互独立,并且在没有向SEC注册的情况下,不当行使了交易所,经纪商和清算机构的职能。
SEC表示,自2021年8月以来,币安不要求有账户提现限制的客户在开设账户时提交任何KYC信息,允许他们绕过反洗钱限制。
SEC指责币安误导投资者,使人们以为美国子公司采取了措施防止操纵交易的发生。但“所谓的控制实际上不存在,”该诉状称至少从2019年9月到2022年6月,由赵长鹏拥有和控制的交易公司Sigma Chain通过“洗售交易”(wash trading)来人为地抬高币安美国子公司Binance.US的交易量。
币安对SEC指控表示“失望”,称之前已与SEC进行了真诚协商以解决此事,SEC在一些方面被误导。币安称,“虽然我们认真对待SEC的指控,但他们不应将我们视作SEC执法行动的对象,更不用说这种紧急行动了。我们将大力捍卫我们的平台”。
币安表示,是其他监管部门的行动引起了SEC的反应。该公司在一份声明中说,“由于我们的规模和全球知名度,币安发现自身很容易陷入美国监管拉锯战中”。
诉讼消息宣布后,比特币一度下跌6.7%,创近三个月来最大跌幅。(香港明报)
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