違規披露信息 中國工行被聯儲局罰1.5億

（北京22日訊）中國工商銀行及其紐約分支機構因未經授權使用和披露機密監管信息，被聯儲局和紐約金融服務管理局罰款3240萬美元（約1億5314萬令吉）。

根據聯儲局的一份聲明中說，機密監管信息包括銀行檢查報告和銀行監管機構的其他機密通信，“未經相關銀行監管機構事先批准，披露機密監管信息是違法的。”

聲明說，工行缺乏正式的政策、程序、培訓或其他內部控制，以指導員工正確處理機密監管信息，或防止未經授權的傳播和使用此類數據。

紐約金融服務管理局同天在另一份聲明中說，在對工行的合規失敗進行調查後，發現工行紐約分行在2018年至2022年期間的《銀行保密法》以及反洗錢合規計劃中的多項缺陷，管理局對該銀行進行了罰款。

調查指出，一名前紐約分行員工在同事的指示下追溯了幾份合規文件，而工行沒有及時向該部門報告這一不當行為。工行還非法向一家海外監管機構披露了保密的監管信息，但聲明沒有具體說明是哪家監管機構。

聯儲局要求工商銀行在90天內提交一份書面計劃，以加強內部控制和監管機密信息處理方面的合規職能，並進行其他方面的改革。這項計劃必須被聯儲局接受並在10天內通過。此後在每個季度結束後的30天內，工行必須提交改革進展報告。

工行是中國國有第一大行，總資產已超44.5兆人民幣。