冒充單位信託顧問 大馬證監會提控前分析員

（吉隆坡24日訊）大馬證券監督委員會提控一名前銀行分析員涉及無牌交易證券，以及濫用“單位信託顧問”的頭銜。

證監會發文告表示，該名前銀行分析員兼企業主為莫哈末阿里夫，他面對的第一項控狀是在《2007年資金市場和服務法令》（CMSA)的第59(1) 條文下被提控，因他自稱是聯昌財富顧問公司（CIMB Wealth Advisors Berhad）的代表，在未獲執照下從事證券交易。如果被定罪，最高可被罰款500萬令吉或最高5年監禁，或兩者兼施。

證監會並根據CMSA第362(3)條文提控阿里夫使用“單位信託顧問”的頭銜，讓人相信他持有執照以交易證券，而事實並非如此。一旦罪名成立，最高可罰款100萬令吉或監禁不超過5年，或兩者兼施。

這些涉嫌罪行是於2011年在八打靈再也和汝來發生。

這兩項控狀在不同的法庭審理，他分別以3萬令吉保釋，並且被勒令交出護照，每月須到證監會報到，直至審判完成。

證監會指出，證券交易活動是受到CMSA監管的活動，任何人進行這項活動必須獲得證監會發出的執照。

證監會建議投資者在考慮投資機會時保持謹慎。證監會的投資者警示名單不斷更新，以幫助公眾識別未經授權/未經許可的平臺、公司或個人。