小摩接16.37億天價罰單 交易監控有漏洞

（華盛頓15日彭博電）摩根大通被美國監管機構處以合計3億4800萬美元（約16億3700萬令吉）罰款，因其交易監控程序存在漏洞，監管機構稱該程序未能監控其員工和客戶的行為。

據監管機構週四的聲明，貨幣監理署罰款2億5000萬美元，聯儲局罰款9800萬美元。兩家機構都要求該行採取糾正措施來解決這些問題，他們稱最近在去年還存在這些問題。

貨幣監理署在其同意令中表示：“這些缺陷的後果，包括該行未能監控至少30個全球交易場所的數十億例交易活動。”該行既沒有承認也沒有否認貨幣監理署的調查結論。

摩根大通的代表表示，預計這些行動不會對客戶服務造成任何干擾。

“正如我們上個月所披露的那樣，我們自己發現了這個問題，已經採取了重大補救行動，其他行動正在推進。在審查之前未抓取的數據後，我們沒有發現任何員工不當行為，或對客戶及市場造成損害。”

該公司在2月中旬的監管備案中披露了兩家美國監管機構預期將處以罰款。當時該行還表示，正與第三家美國監管機構進行深入談判，但未說明是哪家。

貨幣監理署表示，至少從2019年開始摩根大通的交易監控程序就存在一定的缺陷；這家銀行在其活躍交易的交易場所未能做到適當管理，指出涵蓋的場所存在缺口，且缺乏足夠數據管控。