监管失当 小摩被联储局罚16亿令吉
（华盛顿15日讯）联储局发表声明，宣布对摩根大通集团（小摩）采取强制措施，并对该公司处以共约3.482亿美元（约16亿令吉）罚款。
声明表示，摩根大通在2014至2023年期间发生监管失当，其监管机制不足以监管公司和客户的交易活动以防止市场不端行为，因此联储局要求摩根大通集团审查并采取纠正措施。
ADVERTISEMENT
此外，声明还表示，联储局的行动是与美国货币监理署（OCC）协调采取的，摩根大通共计被处以3.482亿美元罚款。
罚款包括联储局因“监控公司和客户交易活动是否存在市场不当行为的不充分计划”而被罚款9820万美元，以及货币监理署因“监管公司和客户交易活动是否存在不当行为”而被罚款2.5亿美元。
摩通发言人表示，该银行自行确认问题，在审查数据后，没有发现任何员工不当行为或对客户或市场造成伤害。
字
ADVERTISEMENT
热门新闻
百格视频
ADVERTISEMENT
