證監會《2023年報》| 去年赤字超1億  證監會擬調整收費  

“在2020至2021年疫情期間交易價值較高，因此證監會沒有虧損問題。同時間我們的行政開支保持不變，所以問題在於股市交易值，以及證監會多年沒有審查過收費率。”

他坦言，證監會不能繼續遭遇赤字。為此，證監會要審查收費結構，並且已經和財政部開會提出。

審查銀行年費低於國行

“可以說收費結構自30年前沒有改變。有的收費太少了。例如，我們負責監督投資銀行，涉及審查員服務，但收取的費用僅每年2000令吉，遠遠低於國家銀行向投資銀行收取超過10萬令吉的年費。”

他指出，在過去例如90年代初期，股市起飛，股市交易所帶來的稅收充足，證監會一直不擔心收費問題。但現在情況發生了變化，就有必要檢討，避免赤字持續下去。

“好的一面是，今年至今，3個月內綜指回升，股市交易價值也達到每天30億令吉的水平，超過了收支平衡門檻。如果股市表現持續向好，今年證監會將有健康的盈餘。”

他認為，目前沒有對股市表現過度擔心，但是在長遠的財務可續性來看，必須採取措施。

“我們要先和利益相關者一起建議，以確保它們能夠很好地接受這一點。畢竟沒有人願意看到費用上漲。”

今年IPO料42宗

阿旺阿迪預計，從目前較佳的市場情緒來看，2024年資本市場將往正面增長，並預計首次公開售股（IPO）將有40至42宗。

他指出，2023年大馬資本市場按年增長5.6%，增速高於國家經濟成長，而首3個月的首次公開募股（IPO）表現積極。

“IPO數量預計為40至42家，比去年的32家為多。資金市場應該也會表現正面。”

今年財案將宣佈家族辦公室政策 

阿旺阿迪表示，政府應該會在今年的財政預算案裡宣佈有關家族辦公室的政策。

首相拿督斯里安華去年宣佈，資本市場振興政策當中包含了鼓勵海外富人在大馬設立家族辦公室（Family Office）。

被詢及此事的進展時，阿旺阿迪指出，家族辦公室的監管，是一個重要的課題。證監會持續在探討其框架，並會與財政部有有系列會議。

“我相信政府會在今年的預算案中公佈此事。希望這會對大馬吸引家族辦公室有優勢。”

臉書Telegram為主要詐騙平臺
公眾投訴查詢增20%

證券監督委員會指出，2023年接獲的投訴和查詢總數共5318宗，比2022年的4136宗增加了20%，主要涉及詐騙和無牌活動（Unlicensed activities）。

雖然這些領域的投訴和查詢數量增加，顯示公眾的認識和懷疑程度有所提高，但證監會繼續加大力度，通過採取多管齊下的方法遏制詐騙和無牌活動。

為了保護投資者，證監會擁有結構化的流程、系統和專用資源來管理來自公眾的所有投訴和查詢。

3262宗詐騙無牌投訴和查詢

在2023年，證監會接獲3262宗針對詐騙和無牌活動的投訴和查詢，比2019年的774宗，大增321%。

證監會2023年年報顯示，2019至2023年，證監會收到的詐騙和無牌活動的投訴和查詢，分別為774、1790、3475、2461和3262宗。其中2021年為最高水平。

證監會指出，在2023年，使用社交媒體平臺，尤其是臉書和Telegram，繼續是詐騙者展開非法活動的主要平臺。

電子錢包加密幣
成詐騙新支付

在2023年觀察到的新手段，是使用電子錢包和加密貨幣，作為投資欺騙活動的支付方式，相比之前是使用錢騾的銀行戶頭。這可能是為了避免被輕易偵查到和被執法當局干預。

由於意識到詐騙者不斷有新手法，證監會繼續監測和監督，以減少其監管實體被不法分子利用的風險。

證監會也觀察到，一般的工作機會和愛情詐騙，如今也加上投資詐騙的成分。

隨著觀察到新詐騙趨勢出現，證監會繼續監督以確保適當和及時出手干預這些投資詐騙活動。

無牌活動方面，截至2023年12月31日，證監會共偵查到總共569宗無牌活動（2022年382宗），涉及多個網站和社交媒體平臺，潛在牴觸條例在大馬提供無牌的活動。

其中51%是在Telegram、27%臉書、9%Instagram和13%來自其他來源例如網站、YouTube、TikTok等等。

聯手各國打擊詐騙
採用AI工具監督上市公司

阿旺阿迪表示，為了更好的打擊詐騙活動，該會在必要時會和區域各國展開聯合行動。

他指出，該會有參與涉及區域各國的兩個論壇，首先是東盟資金市場論壇，這個論壇談論眾多內容包括可持續稅制。

第二個就是亞太區域會議（APRC），參與國包括東盟、香港、中國、日本、印度等，各國都很關注詐騙活動，並樂於分享資訊。

他指出，該會有和他國簽署合作備忘錄來合作和交換資訊，目前更多合作都是處於交換資訊的階段，但在必要時會展開聯合行動。

另外，被問及為何被詐騙的受害者拿回資金的比率仍不多？他回答，該會採取執法行動通常都是針對無照經營活動和騙局，而這些騙局都是沒有實體，但都是無牌經營活動。

“我們通常會通過凍結資金或公司資金來確定受害者。”

在缺乏明顯證據的情況下，該會在採取執法行動時，都不會強制要求歸還，但將確保在違法行為獲得的利益將被取消。

“我們將有一系列的執法、制裁措施，可以是訓斥、罰款、恢復原狀等，以確保所採取的行動具有威懾力。”

成立工作組預防辦醒覺活動

阿旺阿迪表示，該委員會在去年接獲3262宗針對詐騙和無牌活動的投訴和查詢，其中569宗潛在的無牌活動涉及在網絡和社交媒體上。

他說，該會成立“詐騙和無牌活動特別工作組”包括去加強投資者的警惕名單和推出欺詐方針和投資檢查，去預防欺詐活動。

他表示，去年，該會舉辦了56場預防欺詐的醒覺活動，吸引了大約54萬人參與。

除了線下活動，該會也通過社交媒體去推廣更多預防欺詐的醒覺活動，去年觸及1300萬名用戶和3300萬表情。

此外，去年最高法院裁定了5項刑事定罪和3宗民事訴訟，罰款金額分別達870萬令吉和480萬令吉。

他補充，該會也採取了140項行政處罰，並在在不同的案件中開出1950萬令吉的罰款。

阿旺阿迪表示，該會也採用自家的人工智能工具——PLC360，用於對上市公司（PLC）進行強有力的監督和監管。

他透露，PLC360鏈接多個數據來源，可以用來預測不當行為發生的可能性、檢測區域關鍵風險和發現新趨勢、監督上市公司的財務情況和確定審計師與公司之間的聯繫。

展望未來，阿旺阿迪表示，該委員會會在兩大措施努力加速資本市場的發展，包括監督措施和發展措施。

他說，監督措施可以分成3個措施包括通過金融行動工作隊（FATF）去打擊洗黑錢、恐怖分子的融資渠道、通過焦點範圍評估機制（FSA）減少上市時間，從半年縮短至3個月、擴大投資者保護包括打擊無牌活動和投資詐騙。

至於發展措施則包括加強籌資渠道、評估潛在更大影響力的社會項目資金、可持續性轉變。