(吉隆坡29日讯)大马股票交易所今日公开谴责一名交易员王凯文(译音),因参与操纵11只股票买卖盘的交易活动长达6个月,同时罚款40万9000令吉,并指示吊销他的注册人(RP)身分。
罚款40.9万 吊销注册人身分
这11家上市公司包括INIX科技及凭单、企文科技(K1,0111,创业板科技组、VINVEST(资本VINVEST,0069,创业板科技组)、GETS全球、民泰近电(BINTAI,6998,主板工业产品服务组)、前称华安国际的TECHNAX公司(TECHNAX,2739,主板能源组)、方案集团(SOLUTN,0093,创业板科技组)、美丽华工业(MELEWAR,3778,主板工业产品服务组)、金狮工业(LIONIND,4235,主板工业产品服务组),以及HPP控股(HPPHB,0228,创业板工业产品服务组)。
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交易所在文告指出,王凯文事发时是肯纳格投资银行吉隆坡总部的受薪交易员,而他的上述行动,已抵触大马股票交易所的5.01(b)及(b)条文、交易机构(PO)指南第1.1(1)(e)及(h),和大马股票交易所的3.14(d)、(e)和(g)条文。
“交易所高度重视维护有序和公平市场的必要性,绝不会容忍任何可能导致虚假交易、操纵活动或损害市场诚信的行为,并将毫不犹豫采取适当和严厉的行动,包括并暂停或吊销违规者的注册人身分,及适宜的罚款。”
交易所披露,王凯文是在15.02条文下被公开谴责,纵然交易所点出无数交易相关的问题,以及肯纳格投资银行暂停他的交易活动,他在长达6个月的时间内仍持续参与操纵有关股项的交易活动。
“其中一个例子,是王凯文在有关股项各种价格水平,包括在接近最佳买进报价(bid price)大量输入买入订单,支配及控制买方订单,这些堆叠及层次订单(order stacking/layering)造成虚假及舞误导现象,似乎市场对有关股票有很强的购兴,在局部交易成功或在最佳买进报价时则撤回或取消这些堆叠及层次订单。”
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