销案罚金新闻资料

简

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狮城二三事

违反反洗钱和反恐怖主义融资条例狮城1公司被罚逾626万令吉

（新加坡29日讯）新加坡一家投资管理公司因为违反反洗钱和反恐怖主义融资条例，被当地金融管理局处以190万元（新币；约626万4186令吉）的销案罚金。此外，该公司总裁也受到当局谴责。《8视界新闻网》报道，新加坡金管局的文告说，当局发现涉事公司的内部政策和程序不足，以致该公司在2015年6月到2020年10月，多次违反相关条例，令公司可能陷入金融犯罪风险。这些疏失包括：没有落实足够程序，侦测和通报客户和第三方之间的大笔交易；没有评估同客户的业务，是否存在洗钱和反恐融资风险，或采取相应措施降低风险；没有确认多名客户和相关人士，是不是政治涉险人物或跟政治涉险人物有关联。该公司也没有妥善记录客户的受益拥有人文件资料，或确认受益拥有人的身份。此外，该公司总裁也因为没有确保公司遵守当局相关条例，而被该局谴责。当局表示，公司已经采取措施纠正疏失。

2星期前

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