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狮城二三事

1基金管理公司多次违例 8月起不得在狮城从事基金管理活动

（新加坡31日讯）基金管理公司China Capital Impetus Asset Management（简称CCIAM）因违反证券及期货条例，遭新加坡金融管理局谴责。《联合早报》报道，新加坡金管局同时向该公司执行董事、前首席执行官孙泉（译自Sun Quan）发出两年禁令。根据该局今日的文告，当局拒绝了CCIAM申请升级为有牌照的基金管理公司（LFMC）。 CCIAM管理基金进入清盘程序由于该局今年3月已废除注册资金管理公司（RFMC）制度，自8月1日起，CCIAM将不能继续在新加坡从事基金管理活动。CCIAM管理的基金已进入清盘程序。根据文告，新加坡金管局审查CCIAM于去年2月至3月的营运，发现该公司多项行为违反了证券及期货（执照和商业行为）条例。其一，CCIAM没有采取行动，减少资产管理引发的利益冲突，并向投资者披露有关冲突。其二，CCIAM没有制定适合的风险管理框架，管理基本的业务要求，如进行投资尽职调查、持续监督进行中的投资，以及妥善处理基金赎回和索赔。另外，CCIAM的代表和相关专业人员出现变动、孙泉在外部的商业投资发生变化，公司都没有在规定时间内通知金管局。 CCIAM也没有在规定时限内，提交年度申报和审计报告。由于孙泉没有采取适当措施，确保公司遵守条例，金管局向他发出两年禁令。文告说：“身为CCIAM的前首席执行官和执行董事，孙泉主要负责确保CCIAM遵守金管局的监管要求。然而，金管局发现，孙泉清楚CCIAM多次违反了条例，却未采取适当措施，确保CCIAM遵守金管局的监管要求。” 根据条例，在两年禁令期间，孙泉不得参与任何资本市场服务公司的管理、担任董事或成为主要股东。

4月前

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