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未发现和阻止客户关系经理不当行为狮城瑞信被罚1366万

（新加坡28日讯）瑞士信贷（Credit Suisse）新加坡分行的多名客户关系经理为客户提供了不准确或不完整的交易后信息，因而被新加坡金融管理局处以390万新元（约1366万令吉）民事罚款。瑞信已经支付罚款，并赔偿了受影响的客户。《联合早报》报道，金管局今天（12月28日）发文告指出，瑞信新加坡分行未及时发现和阻止这几名客户关系经理的不当行为。这几名客户关系经理向客户提供了不准确或不完整的交易后信息，导致客户为39项债券场外交易（OTC），支付了比双边协议费率更高的价差。当瑞信按照客户要求执行这些场外交易时，会向相关交易银行取得报价，并根据价差收费。然而，瑞信的几名客户关系经理就有关银行之间的价格或价差，提供了错误信息。他们也遗漏了收取的差价高于商定费率的重要信息。金管局对私人银行的定价和披露行为进行审查后，对瑞信采取了此次执法行动。调查显示，银行未能制定适当的控制措施，如交易后监控，以防止或发现客户关系经理的不当行为。金管局指出，瑞信已经加强了内部控制，以防止这类不当行为再次发生。金管局副局长（金融监管）何恒心说：“金融机构应该有很好的治理框架和流程，以确保为客户提供公平和透明的定价。我们会持续和所有银行沟通，要求他们改善这方面的内部控制。如果发现金融机构违反新加坡法律，我们也会毫不犹豫地采取执法行动。”

11月前

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