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新加坡金融管理局

4小时前
(新加坡31日讯)基金管理公司China Capital Impetus Asset Management(简称CCIAM)因违反证券及期货条例,遭新加坡金融管理局谴责。 《联合早报》报道,新加坡金管局同时向该公司执行董事、前首席执行官孙泉(译自Sun Quan)发出两年禁令。 根据该局今日的文告,当局拒绝了CCIAM申请升级为有牌照的基金管理公司(LFMC)。 CCIAM管理基金进入清盘程序 由于该局今年3月已废除注册资金管理公司(RFMC)制度,自8月1日起,CCIAM将不能继续在新加坡从事基金管理活动。CCIAM管理的基金已进入清盘程序。 根据文告,新加坡金管局审查CCIAM于去年2月至3月的营运,发现该公司多项行为违反了证券及期货(执照和商业行为)条例。 其一,CCIAM没有采取行动,减少资产管理引发的利益冲突,并向投资者披露有关冲突。 其二,CCIAM没有制定适合的风险管理框架,管理基本的业务要求,如进行投资尽职调查、持续监督进行中的投资,以及妥善处理基金赎回和索赔。 另外,CCIAM的代表和相关专业人员出现变动、孙泉在外部的商业投资发生变化,公司都没有在规定时间内通知金管局。 CCIAM也没有在规定时限内,提交年度申报和审计报告。 由于孙泉没有采取适当措施,确保公司遵守条例,金管局向他发出两年禁令。 文告说:“身为CCIAM的前首席执行官和执行董事,孙泉主要负责确保CCIAM遵守金管局的监管要求。然而,金管局发现,孙泉清楚CCIAM多次违反了条例,却未采取适当措施,确保CCIAM遵守金管局的监管要求。” 根据条例,在两年禁令期间,孙泉不得参与任何资本市场服务公司的管理、担任董事或成为主要股东。
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